Закон о биржах

ПРОЕКТ ЗАКОНА О БИРЖАХ И БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ЗАКОН О ТОВАРНЫХ БИРЖАХ И БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ

18 Мая 2000

Настоящий Федеральный закон регулирует отношения по созданию и деятельности

бирж, отделов (секций) биржевых товаров, организующих оборот имущества и

информации, а также иной биржевой деятельности.

РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Законодательство о биржах и биржевой деятельности

1. Отношения, связанные с созданием бирж и биржевой деятельностью регулируются настоящим Федеральным законом и иными актами Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, положениями (уставами) отделов (секций) биржевых товаров, правилами биржевой торговли и другими документами бирж, отделов (секций) биржевых товаров, принятыми в соответствии с законодательством.

2. Отношения, связанные с созданием и деятельностью валютных и фондовых бирж в части организации и регулирования ими биржевой торговли валютными ценностями и ценными бумагами, а также деятельностью участников биржевой торговли валютными ценностями и ценными бумагами, настоящим Законом не регулируются.

3. Отношения, связанные с оборотом валютных ценностей и ценных бумаг на биржах, регулируются соответствующими законами, правовыми актами, актами министерств и иных федеральных органов исполнительной власти, нормативными актами Банка России, изданными по вопросам обращения валютных ценностей и ценных бумаг.

Статья 2. Биржевая деятельность

Биржевой деятельностью в целях настоящего Федерального закона признается:

— деятельность бирж, отделов (секций) биржевых товаров валютных и фондовых бирж по организации и регулированию биржевой торговли;

— деятельность участников биржевой торговли по совершению биржевых сделок,

исполнению договоров биржевого посредничества, а также их деятельность,

вытекающая из отношений с организаторами биржевой торговли, биржевыми расчетными палатами и их расчетными (клиринговыми) членами;

— деятельность биржевых расчетных палат по расчетному обслуживанию биржевой торговли;

— деятельность расчетных (клиринговых) членов биржевых расчетных палат по расчетному обслуживанию клиентов.

Статья 3. Биржа, отдел (секция) биржевых товаров

1. Организаторами биржевой торговли в целях настоящего Федерального закона признаются биржи, а также те валютные и фондовые биржи, которые образовали отделы (секции) биржевых товаров.

2. Биржей признается саморегулируемая членская организация, основной целью деятельности которой является организация и регулирование биржевой торговли.

Любая организация (кроме валютных и фондовых бирж), ведущая деятельность по организации и регулированию биржевой торговли, признается в целях настоящего

Федерального закона биржей и обязана эту деятельность вести как основную. Биржа может быть коммерческой или некоммерческой организацией.

3. Деятельность валютных и фондовых бирж по организации и регулированию биржевой торговли в смысле настоящего Федерального закона, может осуществляться исключительно в специально образованных в их структуре отделах (секциях) биржевых товаров.

4. Наименование биржи должно содержать слово «биржа».

5. Юридические лица, не отвечающие требованиям настоящего Федерального закона, за исключением бирж труда, валютных и фондовых бирж, не имеют права на организацию и регулирование биржевой торговли, использование в своем наименовании слова «биржа» и не подлежат государственной регистрации под наименованиями, включающими это слово в любых сочетаниях.

6. Исходя из основной цели своей деятельности, биржа вправе также вести внебиржевую деятельность, связанную с биржевой торговлей и ей сопутствующую, такую как организация аукционов и конкурсов, проведение выставок, выставок-продаж и ярмарок; сбор, обработка и распространение коммерческой информации, организация внебиржевой торговли, коммерческое представительство. Биржа может выступать агентом по сделкам с государственным и муниципальным имуществом. Внебиржевая деятельность бирж не регламентируется правилами биржевой торговли, а сделки, совершаемые в связи с внебиржевой деятельностью не являются биржевыми.

7. Организатор биржевой торговли не может быть участником биржевой торговли. В случае, если организатором биржевой торговли является хозяйственное общество, его дочерние и зависимые хозяйственные общества также не могут быть участниками биржевой торговли.

8. Биржа вправе вести иную, не запрещенную законодательством деятельность.

Статья 4. Биржевая торговля

1. Биржевой торговлей признается публичная система совершения, регистрации и оформления сделок по единым для всех ее участников правилам.

2. Проведение торгов в форме аукциона или конкурса лицами, не являющимися организаторами биржевой торговли, не признается биржевой торговлей в целях настоящего Федерального закона.

Статья 5. Биржевой товар

1. Биржевым товаром в целях настоящего Федерального закона признаются любое не изъятое из оборота имущество, кроме валютных ценностей и ценных бумаг, а также информация.

2. Организаторы и участники биржевой торговли обязаны соблюдать установленное законодательством ограничение оборота какого-либо имущества или информации.

3. В случаях когда законодательством установлено лицензирование деятельности, связанной с оборотом или организацией оборота какого-либо имущества или информации, организаторы и участники биржевой торговли обязаны получить соответствующие лицензии.

4. Особым видом биржевого товара признаются фьючерсные, опционные и иные стандартные контракты.

Стандартным контрактом в целях настоящего Федерального закона признается документ, определяющий стандартизированные имущественные права и обязанности, порядок и условия их осуществления и передачи. Стандартный контракт не является ценной бумагой.

Фиксация прав, определенных стандартным контрактом, производится организатором биржевой торговли в бездокументарной форме. Фьючерсным контрактом в целях настоящего Федерального закона признается документ, определяющий права и обязанности на получение (передачу) имущества (включая деньги, валютные ценности и ценные бумаги) или информации с указанием порядка такого получения (передачи). Обязательства по получению (передаче) имущества или информации по фьючерсному контракту прекращаются приобретением однородного фьючерсного контракта, предусматривающего соответственно передачу (получение) такого же имущества или информации, либо их исполнением. Фьючерсные контракты могут обращаться только в биржевой торговле. Опционным контрактом (опционом), обращающимся в биржевой торговле, в целях настоящего Федерального закона признается документ, определяющий права на получение (передачу) имущества (включая деньги, валютные ценности и ценные бумаги) или информации с условиями, что держатель опционного контракта может отказаться от прав по нему в одностороннем порядке. Организаторы биржевой торговли обязаны в правилах биржевой торговли исчерпывающим образом указать совокупность имущественных прав, а также порядок и условия их осуществления и передачи, которые предоставляются держателям стандартных контрактов. Стандартные контракты допускаются к обращению организатором биржевой торговли после их регистрации Федеральной комиссией по биржевой деятельности. Регистрация проводится в заявительном порядке.

Статья 6.

Биржевая сделка.

1. Биржевой сделкой признается зарегистрированная организатором биржевой торговли сделка с биржевым товаром, совершенная в ходе биржевой торговли ее участниками в соответствии с правилами биржевой торговли.

2. Перемена лиц в обязательстве по биржевой сделке должна быть зарегистрирована тем же организатором биржевой торговли, который зарегистрировал саму биржевую сделку.

Статья 7. Биржевые объединения, союзы и гильдии.

1. Организаторы и/или участники биржевой торговли в целях координации своей деятельности, защиты своих интересов и осуществления совместных программ могут создавать биржевые объединения, в том числе биржевые союзы.

2. Биржевым союзом признается объединение организаторов и участников биржевой торговли, являющихся индивидуальными предпринимателями, коммерческими и

некоммерческими организациями. К биржевому союзу применяются нормы статей 11 и 12 Федерального закона РФ «О некоммерческих организациях» в части, не противоречащей настоящему Федеральному закону.

3. Участники биржевой торговли — биржевые посредники и трейдеры могут образовывать биржевые гильдии. Биржевые гильдии создаются в форме некоммерческого партнерства.

4. Биржевые объединения и гильдии уведомляют Федеральную комиссию по биржевой деятельности о своем создании в месячный срок с даты их государственной регистрации.

РАЗДЕЛ 2. СОЗДАНИЕ, РЕОРГАНИЗАЦИЯ, ЛИКВИДАЦИЯ БИРЖИ

Статья 8. Создание биржи.

1. Биржа может быть создана в результате ее учреждения, а также в результате реорганизации существующего юридического лица.

2. Создание биржи в результате ее учреждения осуществляется по решению ее учредителей (учредителя).

3. Биржа действует на основании устава, либо учредительного договора и устава.

Статья 9. Учреждение биржи.

1. В случаях, когда биржа учреждается как коммерческая организация, а также в

виде одной из форм некоммерческой организации, предусмотренных Федеральным

законом о некоммерческих организациях, учреждение ее производится в порядке,

предусмотренном соответствующим законодательством.

2. Биржа может быть учреждена как особая форма некоммерческой организации. Особенности такой формы предусмотрены настоящим Федеральным законом.

3. Учредителями биржи могут выступать:

· индивидуальные предприниматели;

· коммерческие организации;

· некоммерческие организации, за исключением

· общественных и религиозных организаций (объединений), учреждений, автономных

· некоммерческих организаций;

· органы государственной власти;

· государственные органы;

· органы местного самоуправления.

4. Учредители биржи заключают между собой договор, определяющий порядок осуществления ими совместной деятельности по созданию биржи. Договор заключается в письменной форме.

5. Учредительным документом биржи, учрежденной в виде особой формы некоммерческой организации, является устав.

Статья 10. Устав биржи.

1. Устав биржи помимо сведений, предусмотренных действующим законодательством для соответствующих форм организации, должен содержать:

· наименование биржи;

· ее организационно-правовую форму;

· предмет и цели ее деятельности;

· основные права биржи по организации и регулированию биржевой торговли; перечень лиц, имеющих право быть участниками биржевой торговли;

· перечень лиц, имеющих право быть членами биржи, их права и обязанности; сведения о составе и компетенции органов управления биржи и порядке принятия ими решений;

· размер и порядок формирования уставного капитала биржи (в случае, когда уставный капитал формируется по требованию законодательства или решению учредителей);

· источники формирования ее имущества;

· сведения о третейском суде (если он формируется при бирже).

Статья 11. Реорганизация биржи.

1. Решение о реорганизации биржи, созданной в виде особой формы некоммерческой организации, принимается Общим собранием ее членов в порядке, предусмотренном уставом.

2. Биржа вправе преобразоваться в любую иную форму коммерческой или

некоммерческой организации, за исключением общественных и религиозных организаций (объединений), учреждений, автономных некоммерческих организаций.

Вопрос 1. Товарная биржа: ее задачи и функции

ПОД ТОВАРНОЙ БИРЖЕЙ по Закону РФ о товарных биржах ст.2 понимается организация с правами юридического лица,формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.

Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли, за исключением следующих видов деятельности:

1. Биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи.

2. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности в рамках биржевой торговли.

ОСНОВНАЯ ЗАДАЧА товарной биржи: организация постоянно действующего оптового рынка по биржевым товарам и выполнение комплекса соответствующих организационно-технических мероприятий в соответствии с Уставом биржи.

ТРЕБОВАНИЯ К БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ:

1) осуществление биржевых торгов по специально определенной номенклатуре биржевых товаров;

2) заключение сделок только на бирже, только ее членами или постоянными или разовыми посетителями;

3) обязательная регистрация сделок на бирже в установленный срок в соответствии с принятым порядком;

4) биржевые торги производятся по специальной процедуре, разработанной применительно к данному товару:

— однозначная терминология,

— способ подачи заявки,

— время ее действительности,

— момент с которого сделка считается заключенной,

— комплекс вопросов, связанный с определением количества, места и сроков сдачи и приема товаров, способов исчисления цены в зависимости от условий следки;

— разработка процедуры биржевой торговли отдельными товарами предполагает установление строго определенного количества товара, так называемой биржевой единицы, что играет важную роль при заключении спекулятивных сделок на срок, т.к. позволяет устанавливать кратность вделки;

5) сложность определения перечня биржевых товаров, который должен удовлетворять таким условиям, как:

— множественность продавцов (производство не должно быть монополизированным);

— насыщенность рынка, примерное равновесие спроса и предложения;

— реализация по свободным, договорным ценам.

СТАТУС товарной биржиможно определить следующим образом:

1) товарная биржа является общественной организацией и создается путем добровольного объединения на акционерных началах коммерческих организаций, иностранных фирм и других государственных, кооперативных и общественных организаций;

2) товарная биржа действует на принципах самофинансирования, самоокупаемости, полной хозяйственной самостоятельности;

3) товарная биржа является юридическим лицом, имеет обособленное имущество, самостоятельный баланс, печать со своим наименованием, эмблему и другие реквизиты.

Биржи организуются в соответствии с Законом РФ «О товарных биржах и баржевой торговле» (1992 г.) и действуют в соответствии с Уставом.

Средства товарной биржи образуются:

1) из учредительных, паевых взносов и отчислений организаций, образовавших биржу;

2) дохода от оказания услуг членам биржи и прочим организациям;

3) выручки от продажи акций и других ценных бумаг;

4) прочих поступлений.

ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ ТОВАРНЫХ БИРЖ:

1.устройство торгов для совершения сделок по товарам, предназначенным к свободной продаже на основе свободного спроса и предложения по договорным ценам;

2.осуществление сделок по обмену товарными массами на основе установленного между ними курса, формирование многосторонних бартерных операций;

3.оформление сделок и биржевых операций, контроль за их исполнением;

4.экономическая и финансовая защита интересов сторон, осуществляющих биржевые операции;

5.обеспечение ресурсно-товарной защищенности потребителей на основе контроля за обеспечением и выполнением связей путем регулирования участия в торговых сделках на бирже;

6.организация торговли продукцией на свободно конвертируемую валюту, привлечение для этих целей инофирм и совместных предприятий, стимулирование, таким образом, экспорта отечественной продукции и насыщения рынка импортными товарами, стимулирование внешнеторговых операций;

7.выявление и вовлечение в биржевой оборот имеющихся на предприятиях неиспользованных товарно-материальных ценностей, деловых отходов и изыскание возможностей их переработки с целью реализации;

8.выдача в рамках выделенных МВЭС лимитов лицензий на экспорт продукции отдельных членов товарной биржи;

9.примирительное разрешение споров по биржевых сделкам и торговым сделкам, зарегистрированным на бирже;

10.организация внутренних и международных выставок, ярмарок, аукционов и всех видов рекламы;

11.информационно-коммерческое, транспортно-экспедиционное и консультационное обслуживание членов и участников товарной биржи;

12.проведение маркетинговых исследований внутреннего и международного рынка;

13.изучение отечественной и зарубежной практики биржевых операций для использования достижений в своей деятельности, установления связи с отечественными и зарубежными биржами;

14.осуществление связи от своего имени по вопросам, входящим в компетенции с российскими и иностранными фирмами и предприятиями;

15.осуществление издательской деятельности.

ОТЛИЧИТЕЛЬНЫЕ ПРИЗНАКИ ТОВАРНЫХ БИРЖ:

1.Регулярность возобновления торговли и организованность рынка:

2.Подчиненность определенным, заранее установленным правилам (у каждой биржи – свой устав) – Правилам Биржевой торговли;

3.Приуроченность к определенному месту проведения;

4.Установление биржевых стандартов на товары.

Согласно биржевому стандарту товар должен соответствовать определенным качествам по ряду параметров:

Биржевой стандарт:

— ускоряет сделки на бирже;

— обеспечивает взаимозаменяемость товаров;

— унифицирует требования к биржевым товарам.

БИРЖЕВЫЕ ТОВАРЫ:

Товарные биржи Биржевые товары
Чикагская торговая биржа Chicago Board of Trade (США) Кукуруза, овес, соевые бобы, соевое масло, ячмень, соя, соевая мука, соевый шрот, сахар-сырец, рис, пшеница, Au, Ag
Чикагская товарная биржа The Chicago Mercantile Exchange Сыр чеддер, масло, молоко bfp, крупный рогатый скот, живой крс, говядина без костей, говядина без костей, говядина без костей кусками, свинина, бекон, бройлерные куры, сыр, немерная древесина, стандартная доска, пиломатериалы, солод
Нью-Йоркская товарная биржа New YorK Mercantile Exchange Малосернистая сырая нефть, высоко­сернистая нефть, печное топливо, бен­зин, пропан, природный газ, газойль, мазут, платина, палладий медь,
Биржа СОМЕХ (Нью-Йорк) Медь, золото, серебро, платина, палла­дий
Нью-Йоркская биржа кофе, сахара и какао Кофе «арабика», сахар-сырец, белый сахар, какао
MidAmerica Commodity Exchange Кукуруза, Пшеница, Соевое масло, Соевый шрот, Соя
Нью-Йоркская биржа хлопка Хлопок, замороженный концентрат апельсинового сока
Среднеамериканская товарная биржа Кукуруза, овес, соевые бобы, соевая мука, пшеница, рис, скот, золото, пла­тина, серебро
Товарная биржа в Канзас-Сити Пшеница
Миннеаполисская зерновая биржа Minneapolis Grain Exchange Пшеница, ячмень, овес
Виннипегская товарная биржа Winnipeg Commodity Exchange Канола, кормовой горох, льняное семя, ячмень, овес, фуражная пшеница, рожь
Товарная и финансовая биржа в Сан-Паулу (Бразилия) Commodities & Futures Exchange (San Paulo, Brazil) Золото, живой КРС, телятина, кофе «рабуста» и «арабика», хлопок, кукуруза, сахар, соя
Bolsa de Cereales de Buenos Aires Кукуруза, Пшеница, Соя, Семечка подсолнуха
Kansas City Board of Trade Пшеница
Лондонская биржа металлов London Metal Exchange (Великобритания) Алюминий, Медь, Никель, Свинец, Олово, Цинк, Алюминиевый сплав
Международная нефтяная биржа International Petroleum Exchange (Лондон) Газойль, сырая нефть «брент», высо­косернистая нефть «дубаи», неэтили­рованный бензин, природный газ
Лондонская биржа FOX Кофе «рабуста», какао, сахар-сырец, белый сахар, пшеница, ячмень, живые свиньи, картофель, соевая мука, бара­нина
MATIF (Marche a Terme International de France) (Париж) Белый сахар, картофель, кофе, мукомольная пшеница, пшеница, рапс,
Токийская товарная биржа The Tokyo Commodity Exchange (Япония) Алюминий, Хлопковая пряжа, шерстяная пряжа, золото, платина, палладий, серебро, каучук
Токийская зерн. биржа Tokyo Grain Exchange Соев. бобы, красн. бобы, кукуруза, сахар-сырец
Нагойская текстильная биржа Хлопковая пряжа, шерстяная пряжа
Нагойская зерновая сахарная биржа Белый сахар, картоф. крахмал, красн. бобы, соевые бобы
Текстильная биржа в Осаке Хлопковая пряжа, шерстяная пряжа
Сахарная биржа в Осаке Сахар-сырец, белый сахар
Осакская зерновая биржа Соевые бобы, красные бобы
Зерновая биржа в Кобэ Красные бобы, соевые бобы
Биржа каучука в Кобэ
Каучук «смокед-шит»

Закон «О товарных биржах и биржевой торговле» направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

Общие положения

Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются Законом «О товарных биржах и биржевой торговле» и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

Понятие товарной биржи

Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.

Сфера деятельности товарной биржи

Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. Однако биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли.

Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения

Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов. Но запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и Закону «О товарных биржах и биржевой торговле», а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.

Биржевой товар

Под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.

Биржевая сделка

Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов.

Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, биржевой сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются. Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.

Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Виды биржевых сделок

Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

· уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);

· а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

Биржевое посредничество на товарных биржах

Биржевая торговля осуществляется путем:

· совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);

· совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.

Биржевые посредники

Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с Законом Российской Федерации «О предприятиях и предпринимательской деятельности».

Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.

Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.

Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи

Учреждение товарной биржи

Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

В учреждении биржи не могут участвовать:

· высшие и местные органы государственной власти и управления;

· банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

· страховые и инвестиционные компании и фонды;

· общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

· физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.

Лицензия на организацию биржевой торговли

Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:

· заявление;

· устав товарной биржи;

· учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

· свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;

· правила биржевой торговли;

· документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50 процентов объявленной суммы; документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

· список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.

Документы, прилагаемые к заявлению на лицензию, представляются прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

За достоверность сведений, представленных для получения лицензии, заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим законодательством.

Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.

Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и возвратить указанные документы заявителю для переоформления.

Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.

Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии.

При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руководствуется заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в письменной форме членом Комиссии, которому они направлялись на рассмотрение.

Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной биржи, поступившими на рассмотрение.

Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии заявителя.

Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель должен получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии.

При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения заседания Комиссия вправе принимать решение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя.

Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия решения, в одном экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего перечисление разового сбора.

Постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151 «О сборах за выдачу лицензий товарным биржам» был установлен разовый сбор за выдачу лицензии на организацию биржевой торговли товарной бирже, зарегистрированной в качестве коммерческой организации, в 30-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда, товарной бирже, зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, — в 20-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда. Сборы за выдачу лицензий товарным биржам перечисляются в федеральный бюджет (Подписано Председателем Правительства РФ г-ном Черномырдиным).

Закон «О товарных биржах и биржевой торговле» направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

Общие положения

Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются Законом «О товарных биржах и биржевой торговле» и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

Понятие товарной биржи

Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.

Сфера деятельности товарной биржи

Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. Однако биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли.

Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения

Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов. Но запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и Закону «О товарных биржах и биржевой торговле», а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.

Биржевой товар

Под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.

Биржевая сделка

Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов.

Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, биржевой сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются. Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.

Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Виды биржевых сделок

Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

· уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);

· а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

Биржевое посредничество на товарных биржах

Биржевая торговля осуществляется путем:

· совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);

· совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.

Биржевые посредники

Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с Законом Российской Федерации «О предприятиях и предпринимательской деятельности».

Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.

Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.

Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи

Учреждение товарной биржи

Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

В учреждении биржи не могут участвовать:

· высшие и местные органы государственной власти и управления;

· банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

· страховые и инвестиционные компании и фонды;

· общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

· физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.

Лицензия на организацию биржевой торговли

Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:

· заявление;

· устав товарной биржи;

· учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

· свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;

Добавить комментарий

Закрыть меню